S&P Unternehmerforum GmbH
S+P Unternehmerforum
Den Mitarbeitern der Compliance-Funktion sind ausreichende Befugnisse und ein uneingeschränkter Zugang zu allen Informationen einzuräumen, die für die Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlich sind.
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Dein Nutzen mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems - neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion - Whistle-Blowing-System nach §25 KWG
Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle
Dein Vorsprung mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:
+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: 40 Seiten)
+ S+P Check: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer
Programm zu Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen
Agiles Compliance Management in der Praxis - Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen
Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
"Red Flags": Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting
Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:
+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
Das Three Lines of Defence-Modell:
Schnittstelle Compliance und Interne Revision
Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB
Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten
Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. DSGVO
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers - Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?
IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar kostenfrei folgende S+P Tool Box:
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation §25 KWG
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)
+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer
+ S+P Check: InstitutsVergV - Kontrollpflichten des Compliance Officers
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