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Seminar zum Thema Compliance & Geldwäsche "Führerschein für Geldwäschebeauftragte"

Seminar zum Thema Compliance & Geldwäsche "Führerschein für Geldwäschebeauftragte"

Begrenzung von Haftungsrisiken – Pflichtenkatalog gemäß § 21 PrüfbV – Basisseminar für GwB

Pflichtenkatalog gemäß §21 PrüfbV – Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise 2014/2015 – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Umfassender Überblick zu aktuellen Entwicklungen 2014/2015

> Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise 2014

> Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten

> Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?

> Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis

Teilnehmerstimmen zum Seminar – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
"Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen." – Seminar am 18.12.2014 in München

"Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen." – Seminar am 18.12.2014 in München

"Praxisbezogen und viele Fallbeispiele." – Seminar am 04.09.2014 in Frankfurt

"Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl." – Seminar am 04.09.2014 in Frankfurt

Zielgruppe – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung



Seminare und Seminarorte – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
Sie finden unsere Seminare ,,Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen

> Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Gefährdungsanalyse



Inhalt – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte


Themenschwerpunkt I
Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?

> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten



Themenschwerpunkt II
Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 21 PrüfbV-Pflichtenkatalogs – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?

> Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der "Zentralen Stelle" (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)

> Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren

> Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle

>Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall Impuls –Umsetzungstipp Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 21 Prüfungsberichts-Verordnung



Themenschwerpunkt III
Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der neuen AuA-DK 2014

> Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten

> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität

> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden

> Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu beachten? Impuls – Umsetzungstipp



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität



Themenschwerpunkt IV
In welchen Bereichen kam es bislang zu gravierenden wirtschaftskriminellen Handlungen? – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis Impuls – Umsetzungstipp



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte



+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen



Themenschwerpunkt V
Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken

> Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen – Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden Impuls – Umsetzungstipp



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte



+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S&P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung



Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte
Sie interessieren sich für weitere Seminare zur Weiterbildung als Geldwäschebeauftragter?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

 

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