S&P Unternehmerforum
Compliance für Vertriebsbeauftragte - Prüfungssichere Umsetzung mit der richtigen Weiterbildung
13. August 2013
S&P Unternehmerforum
Ein Vertriebsbeauftragter muss auf Grund der Garantenstellung umfangreiche Sorgfaltspflichten beachten. Umsetzung der Anforderungen des § 34d WpHG - § 33 WpHG - Überwachungspflichten & Verhaltensregel
Wie kann die Funktion Vertriebsbeauftragter optimal ausgestaltet werden ? Sie erhalten einen detaillierten Umsetzungsfahrplan mit Komplett-Dokumentation zu den neuen Anforderungen des § 34d WpHG. Mit gesonderten Kontroll-Checklisten können Sie die MaComp-Schnittstellenzur Compliance-Funktion sowie zur Anlageberatung prüfungssicher und effizient ausgestalten.
Melden Sie sich jetzt für München oder Frankfurt am Main über das Anmeldeformular oder unter www.sp-unternehmerforum.de/weiterbildungsthemen-2013/ (Bereich Compliance & Beauftragtenwesen) an. Als zertifizierter Seminaranbieter wird die Teilnahme an Seminaren des S&P Unternehmerforum staatlich gefördert. Zusätzliche Beratung vom S&P Serviceteam erhalten Sie unter 089-4524 2970 100 oder service@sp-unternehmerforum.de .
Ihr Nutzen / Sie erhalten:
Mindestanforderungen an die FunktionVertriebsbeauftragter – verschärfte Vorgaben aus dem WpHG und der Bankenaufsicht
Blick hinter die Kulissen: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung
Überwachungspflichten des Vertriebsbeauftragten - Verhaltensregeln und anlegergerechte
Anlageberatung
Sie erhalten Tipps, um Ihre Sorgfalts- und Garantenpflichten bestmöglich zu erfüllen
und Haftungsrisiken optimal zu begrenzen.
Sichere Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch den Vertriebsbeauftragten
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter
Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des § 34d WpHG
Checklisten für die prüfungssichere und effiziente Ausgestaltung von MaComp-Schnittstellen in der Praxis Komplett-Dokumentation für den Nachweis einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 33 WpHG
Aufbau eines Internen Kontrollsystems (Umfang ca. 50 Seiten)
Weitere Informationen zu diesem Seminar und zum Weiterbildungsangebot 2013
sind unter " www.sp-unternehmerforum.de " zu finden.
Durch eine Seminarförderung durch Programme des ESF können bis zu 80% des Seminarpreises gefördert und erstattet werden.
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