S&P Unternehmerforum GmbH
Was müssen Sie zum Compliance-Management alles wissen? Seminare in Stuttgart
26. Oktober 2019
S&P Seminare Compliance
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt inFrankfurt & Stuttgart 03.12.2019
München & Frankfurt 18.02.2020
Stuttgart & Berlin 10.03.2020
Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach über unser online Anmeldeformular.
Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen.
> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Seminarprogramm:
Agiles Compliance Management in der Praxis
> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> "Red Flags'': Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
> Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting
Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
> Das Three Lines of Defence-Modell:
- Schnittstelle Compliance und Interne Revision
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
> IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB
> Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
> IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
> MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
> Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
- InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
- Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
> Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Informationen finden Sie direkt hier.
Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.
Disclaimer: Diese Pressemitteilung wird für den darin namentlich genannten Verantwortlichen gespeichert. Sie gibt seine Meinung und Tatsachenbehauptungen und nicht unbedingt die des Diensteanbieters wieder. Der Anbieter distanziert sich daher ausdrücklich von den fremden Inhalten und macht sich diese nicht zu eigen.
