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Seminare MaRisk-Compliance 2019 - BAIT - Interne Revision - Schulungen Frankfurt

S&P Seminare Compliance

MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision

Unsere nächsten Seminare finden Sie in

Frankfurt 02.04.2019

Berlin 02.04.2019

Leipzig 11.06.2019

Frankfurt 11.06.2019

München 23.07.2019

Stuttgart 23.07.2019

Melden Sie sich einfach und bequem über unser online Anmeldeformular an.


Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen
> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance


Ihr Nutzen:
> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems
> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale Stelle und Interner Revision richtig managen
> Mindestanforderungen an ein Compliance-gerechtes Kontrollsystem


Ihr Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)


Seminarprogramm MaRisk-Compliance:

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems - neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance- Funktion - Whistle-Blowing-System nach §25 KWG:

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System
> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision
> "Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG
> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting


Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision:

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision
> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
> Module eines wirksamen Datenschutzsystems
> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten
> Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen



§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle:

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht
> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen - hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?
> Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen


§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung:

> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?
> Aufbau eines IKS-Management Reports - Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung


 

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