Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen

Bist du neu bestellt als Aufsichtsrat bei einem Finanz-Unternehmen?

Mit dem Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen erlernst du folgende fachlichen Skills:

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
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Zielgruppe zum Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen
Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
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Dein Vorsprung mit dem Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten

+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen

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Programm zum Seminar

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
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Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
Interne Revision und Revisionsbeauftragter
Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
Auslagerungs-Officer und Single-Officer
Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess


Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
Sicherstellen der Wirksamkeit des
Risikomanagementsystems
Geldwäschepräventionssystems
Internen Kontrollsystems
Internen Revisionssystems


Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Produkte:

+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten

+ S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen



Neben dem Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Seminare Aufsichtsrat AddOn

Compliance und Risk-Management für Unternehmer

Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat

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